2025年股票發(fā)行上市事務(wù)咨詢合同甲方（委托方）：____有限公司乙方（受托方）：____證券股份有限公司目錄一、合同背景二、合同宗旨三、服務(wù)內(nèi)容四、服務(wù)期限五、費用及支付六、雙方的權(quán)益與義務(wù)七、保密條款八、違約責任九、爭議解決十、其他條款一、合同背景甲方是一家致力于____行業(yè)的____有限公司，現(xiàn)擬通過股票發(fā)行上市的方式籌集資金，擴大經(jīng)營規(guī)模乙方作為一家專業(yè)的證券公司，具有豐富的股票發(fā)行上市咨詢經(jīng)驗雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就股票發(fā)行上市事務(wù)咨詢達成如下協(xié)議二、合同宗旨本合同旨在明確甲乙雙方在股票發(fā)行上市事務(wù)咨詢過程中的權(quán)利、義務(wù)和責任，確保咨詢服務(wù)的順利進行，保障雙方的合法權(quán)益三、服務(wù)內(nèi)容1. 乙方為甲方提供股票發(fā)行上市的全方位咨詢服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：（1）對甲方公司進行全面調(diào)查，了解公司基本情況、業(yè)務(wù)模式、財務(wù)狀況等，為甲方提供合理的股票發(fā)行方案；（2）協(xié)助甲方完成股票發(fā)行上市的各項準備工作，包括但不限于編制招股說明書、財務(wù)報表、審計報告等；（3）協(xié)助甲方與證券交易所、監(jiān)管部門等溝通，確保股票發(fā)行上市進程的順利進行；（4）提供股票發(fā)行上市過程中的法律、財務(wù)、稅務(wù)等咨詢服務(wù)；（5）協(xié)助甲方進行股票發(fā)行上市后的市值管理。

2. 乙方應(yīng)確保所提供的咨詢服務(wù)真實、準確、完整，并對咨詢結(jié)果負責四、服務(wù)期限本合同自雙方簽訂之日起至____年____月____日止如甲方需要延長服務(wù)期限，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議五、費用及支付1. 甲方應(yīng)支付乙方咨詢費用共計人民幣____元（大寫：____元整），作為乙方提供股票發(fā)行上市咨詢服務(wù)的報酬2. 甲方支付咨詢費用后，乙方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容為甲方提供相應(yīng)服務(wù)3. 咨詢費用支付方式為分期支付，具體如下：（1）合同簽訂后____個工作日內(nèi)，甲方支付首期咨詢費用人民幣____元；（2）股票發(fā)行上市準備工作完成后，甲方支付第二期咨詢費用人民幣____元；（3）股票發(fā)行上市成功后，甲方支付剩余咨詢費用人民幣____元六、雙方的權(quán)益與義務(wù)1. 甲方權(quán)益：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供股票發(fā)行上市咨詢服務(wù)；（2）甲方有權(quán)對乙方提供的咨詢服務(wù)提出合理意見和建議；（3）甲方有權(quán)要求乙方在股票發(fā)行上市過程中保守商業(yè)秘密2. 甲方義務(wù)：（1）甲方應(yīng)按照本合同約定支付咨詢費用；（2）甲方應(yīng)提供與股票發(fā)行上市相關(guān)的真實、準確、完整的資料；（3）甲方應(yīng)配合乙方完成股票發(fā)行上市的相關(guān)工作。

3. 乙方權(quán)益：（1）乙方有權(quán)按照本合同約定收取咨詢費用；（2）乙方有權(quán)要求甲方提供與股票發(fā)行上市相關(guān)的真實、準確、完整的資料；（3）乙方有權(quán)對甲方提出的合理意見和建議予以采納4. 乙方義務(wù)：（1）乙方應(yīng)按照本合同約定提供股票發(fā)行上市咨詢服務(wù)；（2）乙方應(yīng)確保所提供的咨詢服務(wù)真實、準確、完整；（3）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密七、保密條款1. 雙方在股票發(fā)行上市事務(wù)咨詢過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴格保密2. 雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任八、違約責任1. 任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔違約責任2. 由于不可抗力因素導致本合同無法履行或者造成損失的，雙方互不承擔違約責任九、爭議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟十、其他條款1. 本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份2. 本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效甲方（蓋章）：____有限公司乙方（蓋章）：____證券股份有限公司簽訂日期：____年____月____日第 4 頁 共 4 頁。